Como Criar um Checklist de Auditoria Completo e Eficiente

Realizar uma auditoria eficiente requer organização e preparo. Se você já tem um programa de auditoria, um plano bem estruturado e sabe definir a frequência e carga da auditoria, agora é a hora de criar um checklist eficiente para garantir que nenhum detalhe passe despercebido.

Neste artigo, vamos te ensinar a elaborar um checklist de auditoria detalhado, levando em consideração os critérios normativos e específicos da sua empresa. Vamos juntos?

Por Que Criar um Checklist de Auditoria?

O checklist de auditoria é essencial para garantir que todos os pontos críticos sejam verificados de forma organizada. Ele ajuda a evitar esquecimentos, melhora a coleta de evidências e facilita a análise dos resultados.

Criar um checklist antes da auditoria permite que você:

• Se prepare melhor, evitando imprevistos;

• Tenha um roteiro claro do que será avaliado;

• Registre evidências de forma mais eficiente;

• Aumente a confiabilidade dos resultados da auditoria.

Agora que entendemos a importância do checklist, vamos ao passo a passo para criá-lo.

Passo 1: Definir o Critério da Auditoria

O primeiro passo na criação de um checklist é definir o critério, ou seja, a referência que será utilizada na auditoria. Esse critério pode ser uma norma, um procedimento interno ou até mesmo um requisito legal.

Por exemplo, se sua auditoria for baseada na ISO 9001:2015, você pode selecionar um requisito específico, como o item 7.1.6 – Gestão do Conhecimento. Esse será o ponto de partida para definir as perguntas do checklist.

Passo 2: Elaborar as Perguntas do Checklist

A partir do critério definido, transforme os requisitos em perguntas claras e objetivas. No exemplo do requisito 7.1.6 da ISO 9001, algumas perguntas que podem ser incluídas no checklist são:

• A organização determinou o conhecimento necessário para a operação de seus processos e para garantir a conformidade dos produtos e serviços?

• O conhecimento necessário está mantido e disponível na extensão necessária?

• Quando há uma necessidade de mudança, a organização avalia se possui o conhecimento necessário ou se precisa adquiri-lo externamente?

Essas perguntas ajudam a verificar se a empresa está atendendo ao requisito da norma de forma adequada.

Passo 3: Criar as Colunas do Checklist

O checklist deve conter colunas para registrar a conformidade e as evidências coletadas. Um formato simples pode ser:

Critério	Pergunta	Status (Conforme/Não Conforme)	Evidências
ISO 9001:2015 – 7.1.6	A organização determinou o conhecimento necessário?	[ ] Sim [ ] Não	Documentação, entrevistas
ISO 9001:2015 – 7.1.6	O conhecimento necessário está mantido e disponível?	[ ] Sim [ ] Não	Registros internos, observações

Esse formato permite documentar de maneira organizada as respostas obtidas durante a auditoria.

Passo 4: Considerar Requisitos Específicos da Empresa

Além das normas, cada empresa pode ter procedimentos internos que devem ser auditados. Por exemplo, se sua organização possui um Procedimento de Gestão de Conhecimento, você pode incluir perguntas como:

• O procedimento PR01 – Gestão do Conhecimento está disponível e atualizado?

• As reuniões quinzenais entre áreas diferentes estão sendo realizadas e registradas?

• Os quadros de gestão à vista estão atualizados?

Isso garante que a auditoria avalie não apenas a conformidade com normas externas, mas também com os processos internos da empresa.

Passo 5: Expandir o Checklist para Outros Tipos de Auditoria

O checklist pode ser utilizado para diferentes tipos de auditoria, como:

• Saúde e Segurança: Auditoria do PGR e PCMSO;

• Fornecedores: Verificação do cumprimento de contratos;

• Compliance: Conformidade com requisitos legais e normativos.

Independentemente do tipo de auditoria, a lógica é a mesma: definir critérios, elaborar perguntas e registrar evidências.

Conclusão

Com um checklist bem estruturado, sua auditoria será mais eficiente, organizada e confiável. Seguindo os passos descritos, você conseguirá elaborar um checklist completo e adequado à realidade da sua empresa.

E agora, você já tem programa, plano, frequência, carga de auditoria e checklist. Falta só uma coisa: o relatório! Você sabe como elaborar um relatório de auditoria eficiente? Fique ligado no próximo conteúdo!

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